Die BaFin hat ihre Regulierungsmaßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Finanzkriminalität verschärft, indem sie verstärkt Prüfungen bei Finanzinstituten durchführt und deren Know-Your-Customer-Prozesse sowie Risikomanagementsysteme evaluiert. Zudem wird ein neues Bundesamt zur Bekämpfung von Finanzkriminalität eingerichtet, um die Koordination zwischen den Aufsichtsbehörden zu verbessern und die Prävention zu stärken, während gleichzeitig die Abwicklungsfähigkeit von Banken durch umfassende Tests und Anforderungen an Datenbereitstellung sichergestellt werden soll.
Das Rundschreiben 05/2018 der BaFin legt Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion fest und erweitert die Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Finanzdienstleistungsunternehmen gemäß MaComp. Die Regulierung zielt darauf ab, die Integrität und Stabilität des Finanzsystems zu gewährleisten und das Vertrauen der Anleger zu stärken.
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