Die BaFin plant eine Änderung der Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Dabei sollen insbesondere die Anforderungen an die Unabhängigkeit und die Ressourcenausstattung der Compliance-Funktion verschärft werden.
Konsultation 14/2019 - Stellungnahme Noerr LLP