Das Rundschreiben 14/2018 der BaFin setzt die Leitlinien der EBA zur Identifizierung und Bewertung von verbundenen Kunden gemäß der EU-Verordnung Nr. 575/2013 um. Es enthält Anforderungen an die Risikobewertung und das Monitoring von verbundenen Kunden sowie Maßnahmen zur Risikominderung bei Geschäften mit diesen Kunden.
Rundschreiben 14/2018 – Umsetzung der EBA-Leitlinien zu verbundenen Kunden gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013