Die BaFin hat die Anforderungen an die Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen über die letzten 20 Jahre kontinuierlich erhöht, insbesondere durch die Einführung der MiFID und die Veröffentlichung der MaComp, die spezifische Vorgaben zur Compliance-Funktion und deren Unabhängigkeit festlegen. Zukünftig wird die Rolle der Compliance-Funktion weiter an Bedeutung gewinnen, insbesondere im Hinblick auf neue Verbraucherschutzvorgaben und die Umsetzung der MiFID II.
Die europäische Bankenaufsicht hat ihre Arbeitsweise durch eine stärkere quantitative Ausrichtung und erhöhte Kommunikationsanforderungen verändert, was sowohl Vorteile als auch Herausforderungen mit sich bringt, insbesondere in Bezug auf Entscheidungsprozesse und die Harmonisierung nationaler Standards. Zudem wird angestrebt, die MaRisk und MaSan in verbindliche Verordnungen zu überführen, um einheitliche Regeln für alle Institute zu schaffen und die Aufsicht zu verbessern.
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